江政發〔2016〕34號

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柳江縣人民政府

關于印發柳江縣實施“先照后證”

改革后加強事中事后監管實施方案的通知

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各鎮人民政府（管委會），縣直各辦、局，各有關單位：

現將《柳江縣實施“先照后證” 改革后加強事中事后監管實施方案》印發給你們，請認真組織實施。

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??????????????????????? 柳江縣人民政府

??????????????????????? 2016年10月9日

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柳江縣實施“先照后證”

改革后加強事中事后監管實施方案

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為貫徹落實《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見》（國發〔2015〕62號）和《廣西壯族自治區人民政府辦公廳關于印發廣西實施“先照后證”改革后加強事中事后監管工作方案的通知》（桂政辦發〔2015〕138號）精神，進一步深化我縣商事制度改革，強化“先照后證”改革后的事中事后

監管，建立健全市場監管體系，特制定本實施方案。

一、指導思想

全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神， 認真落實黨中央、國務院和自治區黨委、自治區人民政府決策部署，堅持職責法定、信用約束、協同監管、社會共治的基本原則，深化商事制度改革，轉變市場監管理念，明確監管職責，創新監管方式，建立以信用監管為核心的監管制度，健全權責明確、透明高效的事中事后監管機制，推動形成“市場主體自治、行業自律、社會監督、政府監管”的社會共治局面，促進全縣經濟社會持續健康發展。

二、主要任務

（一）嚴格行政審批事項管理

實行行政審批事項目錄管理。堅持權責法定、依法審批原則，嚴格按照法律、行政法規和國務院決定設定的工商登記前置審批事項開展行政審批工作。縣工商質監局負責向同級相關行政審批和行業主管部門傳輸自治區工商局管理和公布的廣西工商登記后置審批事項目錄。法律、行政法規、國務院決定和地方性法規新增后置審批事項、取消行政審批事項、將前置審批事項改為后置審批事項的，各相關部門要及時加強與縣工商質監局的溝通，

并向社會公布。（責任單位：縣工商質監局，縣各行政審批部門、行業主管部門，排第一位的單位為牽頭單位，下同）

規范工商登記行政審批。經營者從事工商登記前置審批事項目錄中事項的，應當依法報經相關審批部門審批后，憑許可文件、證件向縣工商質監局申請登記注冊，縣工商質監局依法核發營業執照。從事工商登記前置審批事項目錄外事項的，直接向縣工商質監局申請登記注冊，縣工商質監局依法核發營業執照。涉及后置審批項目的，申請人向縣工商質監局申請登記注冊領取營業執照后，向相關行政審批部門申辦行政許可證件。除法律、行政法規、國務院決定外，各部門一律不得設定工商登記前置審批事項，不得以備案、評估等方式實施變相前置審批。（責任單位：縣工

商質監局，縣各行政審批部門、各行業主管部門）

依法公開審批行為。嚴格按照法定條件和法定程序，逐項制定審批標準并予以公示。取消重復性、形式化的審批手續，推行網上審批，對審批標準和受理、審查、批準等審批信息通過互聯

網向社會公示，及時發現和糾正違規審批行為。（責任單位：縣各行政審批部門、行業主管部門，縣法制辦）

（二）厘清市場監管職責

縣工商質監局履行登記注冊“雙告知”職責。縣工商質監局在辦理登記注冊時，根據公布的《廣西工商登記后置審批事項目錄（第一批）》和今后公布的各批次《廣西工商登記后置審批事項目錄》（以下統稱《廣西工商登記后置審批事項目錄》），書面告知申請人需要申請審批的經營項目和相應的審批部門，并由

申請人書面承諾在取得審批前不擅自從事相關經營活動。

在辦理登記注冊后，縣工商質監局要運用信息化手段，將市場主體登記注冊信息，通過企業信用信息公示系統或信息共享平臺及時告知同級相關審批部門；對經營項目的審批部門不明確或不涉及審批的，將市場主體登記注冊信息及時在企業信用信息公示系統或者企業信息共享平臺上發布，供相關審批部門、行業主管部門查詢認領。在信息共享平臺建成前，由縣工商質監局抄告同級相關許可審批部門，各相關部門要及時查收涉及本部門行政審批事項或屬于本部門主管職責的市場主體登記注冊信息；待信息共享平臺建成后，將市場主體登記信息推送至信息共享平臺發

布、共享。（責任單位：縣工商和質監局）

明確各職能部門的市場監管責任。按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的原則，明晰各職能部門的市場監管責任。市場主體登記部門（縣工商質監局）、行政審批部門（本方案所指的行政審批部門是指法律、法規規定各審批事項負責審批的部門）、監管部門和行業主管部門要依據《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見》（國發〔2015〕62號）所列《法律法規明確規定監管部門和監管職責的“先照后證”改革相關審批項目》和《廣西工商登記后置審批事項目錄》的規定認真履行職責,如國家相關法律、行政法規進行修改，則按照修改后的規定職責劃分履行職責（如：2016年2月6日，國務院令第666號《國務院關于修改部分行政法規的決定》）。對涉及工商登記前置審批的事項，未取得審批文件和證件擅自從事經營活動的，由行政審批部門依法查處；對已取得審批文件和證件、未取得營業執照擅自從事經營活動的，由縣工商質監局依法查處，有關行政審批部門予以配合。對涉及工商登記后置許可審批的事項，未取得營業執照、審批文件和證件擅自從事經營活動的，由工商和相關行政審批部門按各自職責分工依法查處；對已取得營業執照、但未取得審批文件和證件擅自從事經營活動的，由行政審批部門依法查處；對未取得審批文件和證件擅自從事經營活動，涉及兩個以上審批部門的，有關審批部門在各自職責范圍內依法查處，并相互配合；經營事項不涉及許可審批的，由行業主管部門

牽頭監管，相關職能部門按照各自職責依法予以監管。有監管職責但無執法力量或執法力量不足，應當充分發揮工商部門市場監管骨干作用，行政審批部門、行業主管部門可依法提請工商部門牽頭共同查處。（責任單位：縣各行政審批部門、行業主管部門）

（三）完善協同監管機制

做好信息公示工作。市場主體登記部門要按照企業信息公示“全國一張網”的建設要求，通過企業信用信息公示系統，認真履行公示市場主體信息的法定職責，督促市場主體履行信息公示義務。各行政審批部門、監管部門和行業主管部門履行向社會公示行政許可、行政處罰等信息。2016年底前，力爭初步實現向社會公示各類市場主體的行政許可、行政處罰等信息，督促市場主體履行信息公示義務。（責任單位：縣工商和質監局，人民銀

行柳江縣支行，縣各行政審批部門、行業主管部門）

建立證照聯動機制。市場主體登記部門應將市場主體登記注冊信息及時告知有關行政審批部門、監管部門和行業主管部門。有關行政審批部門在接到信息后要及時輔導市場主體辦理許可證；有關行政審批部門、監管部門和行業主管部門要將其納入監管范圍、實施跟蹤監管，對未辦理相關許可擅自從事經營活動的要予以查處；對不具備條件不予核準辦理許可的有關情況，以及未辦理許可擅自從事經營的查處情況，應及時告知市場主體登記部門。市場主體登記部門根據審批部門、監管部門和行業主管部門反饋情況，對市場主體分別采用納入警示管理、責令限期辦理相關登記手續、吊銷營業執照等相應的監管措施。（責任單位：

縣工商質監局、縣各行政審批部門、行業主管部門）

建立信息互聯共享機制。2016年底前，力爭初步實現縣工商質監部門、行政審批部門、行業主管部門及其他部門之間的信息實時傳遞和無障礙交換。建立健全與同級人民法院、人民檢察院等司法機關之間的信息共享和協調合作機制，有效形成工作合力。區分涉密信息和非涉密信息，在采集、共享、使用等環節依法對企業信息實施分類管理，依法予以公示，并將有關信息記載于相應企業名下。構建“雙向告知”機制、數據比對機制，掌握監管風險點，將證照銜接、監管聯動、執法協作等方面的制度措施有機貫通，支撐事中事后監管。（責任單位：縣工商質監局、縣各行政審批部門、行業主管部門）

加強監管風險監測研判。要按照法定職責組織開展監管風險 研判分析工作。充分運用大數據、互聯網等現代信息技術，整合抽查抽檢、網絡市場定向監測、違法失信、投訴舉報等相關信息，掌握相關領域違法活動特征，建立對高危行業、重點工程、重點領域、重要商品及生產資料的風險評估指標體系、風險監測預警和跟蹤制度、風險管理防控聯動機制，提高發現問題和防范化解區域性、行業性及系統性風險的能力，做到早發現、早預警。建立健全網絡市場監管分工協作機制，強化線上線下一體化監管。

（責任單位：縣各行政審批部門、行業主管部門）

防范化解風險。通過信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運用提醒、約談、告誡等手段，強化對市場主體及有關人員的事中監管，及時化解市場風險。要針對存在違法違規行為的市場主體 強化事后監管，依法及時認定違法違規行為的種類和性質，組織有關部門依據職能共同參與處置。普遍推廣隨機抽取檢查對象、 隨機選派執法檢查人員的“雙隨機”抽查機制。建立健全市場主體名錄庫和執法檢查人員名錄庫，通過搖號等方式，從市場主體名錄庫中隨機抽取檢查對象，從執法檢查人員名錄庫中隨機選派執法檢查人員，合理確定隨機抽查的比例和頻次，科學確定檢查內容和方式。（責任單位：縣編辦，縣各行政審批部門、行業主

管部門）

建立健全聯合懲戒機制。對違法市場主體加大行政處罰和信 用約束力度，按照違法情形，依法實施吊銷營業執照、吊銷注銷撤銷許可證、列入經營異常名錄和黑名單等懲戒措施。2016年底前，力爭建立健全跨部門聯動響應機制和失信懲戒機制，在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產經營許可、從業任職資格、資質審核等工作中，將信用信息作為重要考量因素，對被列入經營異常名錄、嚴重違法失信企業名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體，依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的聯合懲戒

機制。（責任單位：縣工商質監局，縣各行政審批部門、行業主管部門）

探索綜合執法模式。探索推進統一市場監管和綜合執法模式，按照減少層次、整合隊伍、提高效率的原則，配置執法力量，加強執法聯動，形成監管合力。充分發揮執法力量整合優勢，通過企業信用信息公示系統公示市場主體登記注冊、行政許可、行政處罰等信息，形成監管執法合力。（責任單位：縣編辦，縣各行政審批部門、縣各行業主管部門）

（四）構建社會共治格局

引導市場主體自治。采取守信激勵和失信懲戒措施，促使市場主體強化主體責任，加強自我約束，在安全生產、質量管理、營銷宣傳、售后服務、信息公示等各方面切實履行法定義務。引導市場主體充分認識信用狀況對自身發展的關鍵作用，主動接受社會監督，提高誠信自治水平。鼓勵支持市場主體通過互聯網為交易當事人提供公平、公正的信用評價服務，客觀公正記錄、公開交易評價和消費評價信息。（責任單位：縣發改局，縣各行政審批部門、行業主管部門）

推進行業自律。高度重視并充分發揮行業協會商會對促進行 業規范發展的重要作用，將行業協會商會的意見建議作為制定重大政策及評估執行效果的重要參考。建立政府與行業協會商會間的信用信息互聯共享機制。在事中事后監管的各個環節建立行業協會商會的參與機制。發揮和借助行業協會商會在權益保護、資質認定、糾紛處理、失信懲戒等方面的作用。支持行業協會商會開展行業信用評價工作，建立健全企業信用檔案，完善行業信用體系。通過政府購買服務等方式，委托行業協會商會開展信用評價、咨詢服務、法律培訓、監管效果評估，推進監管執法和行業自律的良性互動。（責任單位：縣各行政審批部門、行業主管部門）

鼓勵社會監督。大力依靠消費者協會等社會組織，及時了解市場監管領域的突出問題，有針對性地加強監督檢查。積極發揮會計師事務所、律師事務所、公證機構、檢驗檢測認證機構等專業服務機構的監督作用。支持仲裁機構、調解組織等通過裁決、調解等方式，解決市場主體之間的爭議。積極構建第三方評估機制，培育、發展社會信用評價機構，支持開展信用評級，提供客觀公正的市場主體資信信息。支持探索開展社會化的信用信息公 示服務。發揮社會輿論的監督作用，健全完善公眾參與監督的激勵機制，形成消費者“用腳投票”的倒逼機制，創造條件鼓勵群眾積極舉報違法經營行為，充分利用新媒體等手段及時收集社會

反映的問題。（責任單位：縣各行政審批部門、行業主管部門）

三、保障措施

（一）加強組織領導。一是建立由縣工商質監局牽頭，縣發改局、編辦和各行政審批部門、行業主管部門共25個單位組成

的加強“先照后證”改革后事中事后監管工作領導小組，工作領導小組負責統籌協調全縣“先證后照”改革后的事中事后監管工作，研究明確監管職責，督促和檢查各項措施的貫徹落實。二是建立加強“先照后證”改革后事中事后監管聯席會議制度。由縣工商質監局牽頭，每年至少召開一次以上的聯席會議。研究解決監管中存在的問題。

（二）加強職責落實。各相關部門要按照職責分工，研究制定本部門本行業加強事中事后監管的具體工作方案，于本方案印發后60日內報縣編辦備案。對目前已經明確時間進度的各項任務，要倒排時間表，細化分解任務，責任落實到人，確保按時按要求完成；對下一步重點任務，要抓緊研究，提出時間表、路線

圖及具體實施意見；對涉及多個部門的任務，牽頭部門要負總責，抓好組織協調，其他各部門要密切配合、積極支持、協同推進。

（三）加強平臺建設。針對登記注冊“雙告知”要求，縣工商質監局要依托企業信用信息公示系統或企業信息共享平臺，建立市場主體登記注冊信息認領、交換機制，運用信息化手段，將市場主體登記注冊信息，按照統一的數據標準，向企業信用信息公示系統或企業信息共享平臺推送數據，全過程記錄和監督各部門認領信息的情況。要按照自治區的部署，加快企業信用信息公示系統交換平臺建設，統一信息共享和交換標準，加快與各市場

監管部門、行業主管部門業務系統的無縫對接，保證歸集發布的企業信用信息全面、準確、及時。

（四）加強績效管理。將“先照后證”改革后加強事中事后監管落實情況納入績效管理，對各相關部門推進、接收、公示信息及制定監管工作方案、落實監管責任等情況進行考評。縣人民政府將適時對各部門貫徹執行情況進行專項督促檢查，確保各項改革任務落實到位。

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